Compliance Im Wertpapierdienstleistungskonzern

The author answers questions resulting from this obligation with a dogmatic foundation and makes fundamental proposals for contemporary Compliance practice. Credit and financial services institutions are obliged to ensure that laws, regulations and practices in securities operations are abided by, especially conflicts of interest are avoided and insider information are not disclosed dishonestly - summarized under the term Compliance according to article 33 section 1 1WpHG (German Securities Trading Law).

The author answers questions resulting from this obligation with a dogmatic foundation and makes fundamental proposals for contemporary Compliance practice. Review: [...] Zusammenfassend handelt es sich um eine u erst lesenswerte, gut geschriebene Arbeit, die das oft vernachl ssigte Wechselspiel zwischen Wertpapieraufsichts-, Gesellschafts- und Konzernrecht hervorragend beherrscht.

Jedem, der sich mit Compliancefragen befassen muss, sei das Buch anempfohlen. [...] Rechtsanwalt Dr. Mathias Hanten, Frankfurt/M., in: ZBB 6/2003 [...] Gewinnbringend f r das Buch sind die in der wissenschaftlichen Arbeit ber cksichtigten Umsetzungsbeispiele [...]. Dies gibt dem Buch einen hohen praktischen Umsetzungswert.

Das Werk erg nzt hervorragend die deutsche Compliance-Literatur und ist ein wertvoller Beitrag zum Verst ndnis und zur Weiterentwicklung der deutschen Compliance-Kultur nicht nur in Wertpapierdienstleistungsunternehmen. Die Lekt re dieses Buches sollte zum R stzeug jedes Compliance-Officer geh ren. Rechtsanwalt J rg Sittmann, M.B.L., Frankfurt a.M., in: Wertpapiermitteilungen 3/2004